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#現(xiàn)場核查 #質(zhì)量管理體系

9月11日，“上海器審”公眾號發(fā)布公告稱

，2022年度上海市器審中心對有源類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)（設(shè)備類

，不含獨(dú)立軟件產(chǎn)品）開展了現(xiàn)場體系核查，涉及核查產(chǎn)品為185個

。通過分析現(xiàn)場核查不符合項發(fā)現(xiàn)

，127家次現(xiàn)場體系核查合計發(fā)現(xiàn)缺陷835項，其中關(guān)鍵不符合項254項

，一般不符合項581項

。

從各章節(jié)不符合項總數(shù)占比來看，占據(jù)前四位的分別為設(shè)計開發(fā)（27%）、生產(chǎn)管理（18.5%）

、質(zhì)量管理（17.3%）和采購（15.7%）

。

? 不符合項分布情況

我們對本次“上海器審”總結(jié)出來的現(xiàn)場核查常見問題進(jìn)行轉(zhuǎn)載，以供相關(guān)企業(yè)參考：

設(shè)計開發(fā)

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)設(shè)計過程控制存在不足

，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

注冊人委托生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)時

，委托協(xié)議中雙方對研發(fā)的職責(zé)不明確，注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)對設(shè)計文件的轉(zhuǎn)移不充分

。

2）設(shè)計開發(fā)研發(fā)過程和輸出資料缺失

。如現(xiàn)場未查見主控板的元器件、BOM清單

、技術(shù)圖紙

、主板電路原理圖、軟件源代碼等技術(shù)研發(fā)資料

，或與實際生產(chǎn)樣機(jī)

、產(chǎn)品說明書存在不一致。

3）設(shè)計驗證不充分

。如缺少對產(chǎn)品主要性能參數(shù)或與外部配合使用器械的驗證及相關(guān)記錄

，產(chǎn)品部分功能未在技術(shù)要求中提及，未完成相關(guān)驗證

。

4）設(shè)計變更未進(jìn)行及時的識別

、評審、驗證和確認(rèn)

。

5）產(chǎn)品風(fēng)險分析及控制措施評價不充分

，如產(chǎn)品開發(fā)新功能時未充分考慮臨床使用過程中的風(fēng)險，未考慮產(chǎn)品故障情況下的非預(yù)期使用可能產(chǎn)生的風(fēng)險

。

采購管理

現(xiàn)場檢查主要發(fā)現(xiàn)采購質(zhì)量協(xié)議中未明確采購要求、主要部件未能滿足采購追溯等問題

，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1）采購質(zhì)量協(xié)議或采購合同中對主要采購部件的材質(zhì)

、性能、技術(shù)參數(shù)

、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面未做明確要求

。

2）原材料的進(jìn)貨檢驗規(guī)范或驗證內(nèi)容浮于表面，僅對外觀

、尺寸提出要求

，未覆蓋關(guān)鍵性能參數(shù)，與技術(shù)要求中整機(jī)性能參數(shù)有沖突

。

3）涉及軟件委外研發(fā)時

，開發(fā)協(xié)議中未明確軟件需求、交付技術(shù)文件內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)

、軟件更新及維護(hù)等內(nèi)容

。

4）關(guān)鍵部件未能追溯到供方的批號，對原材料批量問題無法開展分析和追溯

。

生產(chǎn)控制

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)工藝不充分或關(guān)鍵控制點(diǎn)不明確

、生產(chǎn)記錄不完整、主要零/部件無法追溯等問題

，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1）部分企業(yè)存在生產(chǎn)過程簡單的問題

，未對產(chǎn)品生產(chǎn)工序進(jìn)行合理、有效分解細(xì)化

，過度依賴部件模塊化

。

2）未對調(diào)試等關(guān)鍵工序制定詳細(xì)的作業(yè)指導(dǎo)書，存在依據(jù)經(jīng)驗進(jìn)行生產(chǎn)的情況

。

3）生產(chǎn)過程未按照作業(yè)指導(dǎo)書中的要求執(zhí)行

，生產(chǎn)記錄簡單，未記錄關(guān)鍵部件序列號或編號

、軟件完整版本號

，無法滿足可追溯的要求。

質(zhì)量管控

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)程不充分

、檢驗記錄不完整

、檢驗過程無法追溯等問題，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1）對檢驗規(guī)程未能覆蓋產(chǎn)品技術(shù)要求的檢驗項目

，也未采取抽檢或過程控制等有效的質(zhì)量管控方式

。

2）檢驗方法與產(chǎn)品技術(shù)要求或國家標(biāo)準(zhǔn)有區(qū)別時，企業(yè)未對所采用的方法進(jìn)行科學(xué)有效的確認(rèn)

，未能提供上述不同方法的等同性說明

。

3）檢驗記錄缺少原始數(shù)值記錄，檢驗結(jié)果無法重現(xiàn)或追溯

。

4）對于檢驗條件和設(shè)備要求較高

，企業(yè)不具備檢驗?zāi)芰?/strong>的，也未委托具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗
，以證明產(chǎn)品符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)注冊的產(chǎn)品技術(shù)要求
。

5）產(chǎn)品分別存在使用模式和檢驗?zāi)Ｊ降那闆r下，未對檢驗用軟件進(jìn)行充分確認(rèn)
。

信息來源：上海器審

排版整理：金飛鷹藥械

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